□中國WTO/TBT-SPS國家咨詢中心　蒲民

　　一、關(guān)于《技術(shù)性貿(mào)易措施協(xié)議（WTO/TBT）》
　　在世界貿(mào)易組織的眾多協(xié)議中，屬于貨物貿(mào)易的《TBT協(xié)議》無疑是一項(xiàng)WTO成員特別關(guān)心的重要協(xié)議。它的宗旨是“以公正的、科學(xué)的技術(shù)措施來建立和維持市場秩序，消除各種技術(shù)壁壘”?！禩BT協(xié)議》規(guī)定：“技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序應(yīng)為提高生產(chǎn)效率和便利國際貿(mào)易做出重大貢獻(xiàn)”。并“期望技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，包括包裝、標(biāo)志和標(biāo)簽的要求，以及為符合技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)而制定的合格評定程序，不給國際貿(mào)易制造不必要的障礙”。

　　自古以來，做買賣都應(yīng)有一定的限制條件，或者按公認(rèn)的規(guī)則處理、或者按貿(mào)易雙方的合同執(zhí)行。但是，無論何種約束條件，貨物的質(zhì)量要求必然是維持貿(mào)易交流的重要條件，也是維護(hù)消費(fèi)者利益和防止欺詐行為的必要措施。隨著世界社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，對產(chǎn)品的限制條件也從最基本的性能、檢驗(yàn)、包裝要求，發(fā)展到對產(chǎn)品生產(chǎn)過程以及工藝方法、產(chǎn)品安全、環(huán)境污染、標(biāo)簽標(biāo)記、商品條碼等提出了要求。這些要求一定程度上對貿(mào)易起到了限制作用，但是其目的應(yīng)是為達(dá)到限制貿(mào)易混亂、防止欺詐行為、建立正常秩序和促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展。因此，這些技術(shù)約束是正當(dāng)?shù)幕蚝侠淼??？墒怯捎诮?jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，工業(yè)化國家往往從自身利益出發(fā)，利用其科技優(yōu)勢，定出一些不合理的技術(shù)措施保護(hù)自己，因而對別國構(gòu)成了壁壘，這顯然是技術(shù)限制的消極作用。與其它一切事物一樣，《TBT協(xié)議》也必然有兩重性。在WTO框架下，如果成員違反協(xié)議，人為設(shè)置技術(shù)壁壘達(dá)到蓄意保護(hù)本國利益的目的，則必將受到WTO爭端解決機(jī)制的制裁。

　　貿(mào)易壁壘有兩種，關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘?！禩BT協(xié)議》屬于非關(guān)稅壁壘的范疇。非關(guān)稅壁壘一般又有兩種表現(xiàn)形式：一是對進(jìn)口商品的數(shù)量和金額加以限制，如進(jìn)口配額制、進(jìn)口許可證制、外匯管理制等；二是制定過分嚴(yán)格的技術(shù)指標(biāo)，間接對進(jìn)口商品進(jìn)行限制，如苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范（包括計量檢定規(guī)程和衛(wèi)生安全標(biāo)準(zhǔn)等）、復(fù)雜的檢驗(yàn)檢疫程序、認(rèn)證認(rèn)可程序以及刁難的包裝、標(biāo)簽和標(biāo)志的要求，和各種名目繁多、強(qiáng)制性技術(shù)法規(guī)等造成貿(mào)易障礙?！禩BT協(xié)議》屬于后者。與其它貿(mào)易壁壘相比，技術(shù)性壁壘顯得更為隱蔽和更為復(fù)雜。

　　現(xiàn)在，我們可以對貿(mào)易技術(shù)壁壘作出如下定義，簡單說就是：作為WTO成員的國與國之間或國與地區(qū)之間，在對本國或地區(qū)市場流通的商品進(jìn)行技術(shù)管制時，由于實(shí)行的法規(guī)（含法律、法令、指令、規(guī)章、條例）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和為證明這些商品是否符合相關(guān)的法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的要求，而建立的一套合格評定程序（包括檢驗(yàn)檢疫制度、認(rèn)證認(rèn)可制度和監(jiān)管制度等）帶來了差異，實(shí)際形成的重復(fù)檢驗(yàn)檢疫、重復(fù)認(rèn)證認(rèn)可、重復(fù)收費(fèi)阻礙了商品的正常流通。

　　目前，西方工業(yè)化國家往往利用其科技優(yōu)勢設(shè)置高門檻，包括五花八門的質(zhì)量、安全、環(huán)境（綠色）、包裝、信息識別（條碼、標(biāo)簽要求）壁壘等，某些技術(shù)恰恰是發(fā)展中國家一時所難以達(dá)到的。它們往往以維護(hù)《TBT協(xié)議》規(guī)定的“正當(dāng)目標(biāo)”為名，行保護(hù)本國產(chǎn)品之實(shí)，這類壁壘更難對付。例如，近期我國發(fā)生的溫州打火機(jī)出口歐洲受阻而引發(fā)的中歐貿(mào)易爭端，引起了媒體的特別關(guān)注。中國打火機(jī)年產(chǎn)5億只，占全世界打火機(jī)市場的70%，而溫州打火機(jī)80%用于出口，目前主要的市場是歐洲。歐洲議會最近通過了CR法案（Child Resistant，兒童禁用），主要受害國是中國。沉重的經(jīng)濟(jì)損失給了我們許多啟迪。

　　二、關(guān)注歐洲大市場
　　歐盟，這個當(dāng)今世界上舉足輕重的歐洲實(shí)體，已經(jīng)建立起了備受世人矚目的內(nèi)部統(tǒng)一大市場。尤其是2002年歐元正式啟動之后，這個強(qiáng)大的實(shí)際聯(lián)合體在政治和經(jīng)濟(jì)上已更為緊密地結(jié)合起來，它已經(jīng)可以與占世界國內(nèi)總產(chǎn)值21%的美國相比，并堪與之匹敵。近年來，中歐雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展順利，與歐盟經(jīng)貿(mào)合作已經(jīng)成為中國外經(jīng)貿(mào)發(fā)展的重要組成部分，歐盟已成為我國繼日本和美國之后的第三大貿(mào)易和投資伙伴。中國有60%的技術(shù)進(jìn)口來自歐盟。

　　2002年12月在“統(tǒng)一歐洲”的口號下，在丹麥?zhǔn)锥几绫竟e行了歐盟首腦會議。會上啟動了吸收波蘭等10國入盟的討論，歐盟從15國已經(jīng)擴(kuò)大到25國。這個聯(lián)盟最終將達(dá)到28國，總?cè)丝趯⒃鲩L到約5.5億。龐大的市場不亞于美國市場。從6國發(fā)起的共同市場到歐盟統(tǒng)一貨幣的出現(xiàn)，以及以后的擴(kuò)大。這里我們已經(jīng)看到了歐洲正在發(fā)生的巨大變化。

　　入世以來，我國的政府和企業(yè)界的管理人員，正密切關(guān)注歐洲的法律、法令、條例、指令以及技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評定程序、產(chǎn)品的標(biāo)簽、標(biāo)志的修訂，尤其是有關(guān)歐洲指令的發(fā)布和預(yù)警公告。道理很簡單，這是中國產(chǎn)品進(jìn)入歐洲市場的前提。

　　三、新方法指令
　　1985年5月7日歐盟理事會通過了《技術(shù)協(xié)調(diào)和標(biāo)準(zhǔn)化新方法》的85/C136/01決議。這項(xiàng)決議提出共同體的法律中不再包括具體技術(shù)細(xì)節(jié)的規(guī)定。在指令中只規(guī)定涉及人身安全、衛(wèi)生和健康、保護(hù)環(huán)境、保證產(chǎn)品質(zhì)量和保護(hù)動植物安全等方面的“基本要求（Essential re　quirements）”。

　　新指令與上千種“舊指令”的區(qū)別，在于它克服了技術(shù)內(nèi)容過細(xì)的缺陷。新方法指令給制造商或研究團(tuán)體開創(chuàng)了自由選擇滿足基本要求的機(jī)會。企業(yè)家由此可以通過制定或修訂企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)采用新技術(shù)、選擇新材料、創(chuàng)新產(chǎn)品設(shè)計，達(dá)到新指令的基本要求。實(shí)踐證明，新方法指令推動了科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和增加了歐洲產(chǎn)品的競爭力。歐盟理事會所提出的新途徑指令，把握著數(shù)千種重要工業(yè)產(chǎn)品的安全性。所以，我國大量出口歐洲的產(chǎn)品，必須符合歐洲指令或規(guī)則的規(guī)定，否則將被拒之門外。

　　四、歐洲協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)
　　1．協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)
　　按新方法決議，歐洲標(biāo)準(zhǔn)化組織，包括歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會（CEN）、歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會（CENELEC）和歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會（ETSI）是接受歐盟委員會委托制定歐洲協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威單位。這些滿足“基本要求”的“協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)”都是自愿性的，并在與有關(guān)方協(xié)商一致的原則下制定的，同時在制定的程序上必須是按指令要求進(jìn)行。在標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行上，各成員國又必須將協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為成員國的國家標(biāo)準(zhǔn)。凡不符合協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)的國家標(biāo)準(zhǔn)，必須強(qiáng)令撤消。協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)在歐洲標(biāo)準(zhǔn)目錄中沒有列出單獨(dú)一類，其標(biāo)題、代號都刊登在歐盟官方公報上。

　　2．推斷性符合
　　當(dāng)協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)的信息已發(fā)布在歐盟官方公報上并已轉(zhuǎn)化為國家標(biāo)準(zhǔn)后，即可視為（推斷Presume）符合基本要求。這時，制造商可以選擇任何一個相應(yīng)國家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)（因?yàn)闅W洲標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為國家標(biāo)準(zhǔn)的方法是統(tǒng)一的）。推斷性符合這一措施是歐盟為消除各成員國之間，由于產(chǎn)品安全方面的國家法律、法規(guī)的差異而出現(xiàn)的貿(mào)易壁壘的一種巧妙辦法。

　　3．歐洲標(biāo)準(zhǔn)與歐洲協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)有什么區(qū)別
　　歐洲標(biāo)準(zhǔn)（EN）是自愿性的，既然是歐洲標(biāo)準(zhǔn)，原則上講也應(yīng)該是經(jīng)過協(xié)調(diào)的。但是，不能說所有EN都稱為協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)。這里所指的歐洲協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)，它的特定含義是：按指令的要求和規(guī)定的程序而制定、并經(jīng)過協(xié)調(diào)后的標(biāo)準(zhǔn)。符合歐洲協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，可以認(rèn)為符合新方法指令的基本要求，可以在歐洲大市場中流通。按歐盟的規(guī)定凡是有悖于協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)的成員國國家標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)立即撤消。從這點(diǎn)講，歐洲協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)有它強(qiáng)制性的一面，但是按歐盟規(guī)定還是屬于自愿標(biāo)準(zhǔn)。

　　五、CE標(biāo)志和產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證
　　CE標(biāo)志是一種強(qiáng)制性的歐洲認(rèn)證標(biāo)志。字母“CE”是法語“Conformite Eropeenne”(歐洲合格認(rèn)證)的簡稱。標(biāo)志表明了產(chǎn)品已符合歐洲指令中所規(guī)定的基本安全要求。如果產(chǎn)品在21個“新方法指令”范圍之內(nèi)，產(chǎn)品上必須加貼CE標(biāo)志。如果沒有此標(biāo)志，產(chǎn)品就不能在歐盟15個成員國和挪威、冰島和列支敦士登投放市場。如果產(chǎn)品滿足指令的要求，而CE標(biāo)志已被貼上，說明上述國家就不應(yīng)禁止、限制或阻礙該產(chǎn)品投放市場。

　　CE標(biāo)志不是質(zhì)量標(biāo)志，而是由認(rèn)證后授予的標(biāo)記。加貼CE標(biāo)志的產(chǎn)品必須由指定機(jī)構(gòu)進(jìn)行CE認(rèn)證，其目的有三：

　　— 促進(jìn)貿(mào)易便利化。這是統(tǒng)一市場所必需達(dá)到的目標(biāo)。按此，能克服各成員國間由于法規(guī)不同而帶來的貿(mào)易壁壘；

　　— 為用戶健康考慮。保證產(chǎn)品質(zhì)量，增加產(chǎn)品安全性；
　　— 為生產(chǎn)商利益考慮。使生產(chǎn)商或供應(yīng)商能節(jié)約因?yàn)閷Ω恫煌夹g(shù)要求而付出的過高成本，諸如檢驗(yàn)、試驗(yàn)、認(rèn)證等費(fèi)用，以提高產(chǎn)品本身的競爭力。

　　CE標(biāo)志適用于：醫(yī)療器械、機(jī)械、 工業(yè)裝置、玩具、電氣設(shè)備、家用電器、壓力設(shè)備、個別保護(hù)設(shè)備、游艇、致冷器等。CE標(biāo)志不適用于：化妝品、化學(xué)制品、藥物和食品。CE標(biāo)志必須加貼在產(chǎn)品上或包裝上，以及貼到所附的文件上。CE標(biāo)志由制造商、在共同體內(nèi)的權(quán)威代表，或在例外情況下由負(fù)責(zé)將產(chǎn)品投放市場者貼上。CE標(biāo)志必須做到清晰可辨、不易涂抹。如果沒有特殊的尺寸規(guī)定，標(biāo)志的高度至少為5mm。

　　CE標(biāo)志貼到產(chǎn)品上之前必須滿足，必須由指定機(jī)構(gòu)的認(rèn)證程序來證明產(chǎn)品是符合適用的歐洲指令的基本要求。除了某些行政性的步驟外，必須進(jìn)行危險性分析或者在實(shí)驗(yàn)室中完成符合性試驗(yàn)。
對于高危險產(chǎn)品，歐盟要求公告機(jī)構(gòu)（指定機(jī)構(gòu)）在試驗(yàn)通過后，在CE標(biāo)志上應(yīng)有指定機(jī)構(gòu)的編號。如：醫(yī)療器械產(chǎn)品：CE（00123），指：TUV產(chǎn)品服務(wù)有限公司；承壓設(shè)備：CE（0036），指：TUV工程服務(wù)公司；通訊產(chǎn)品：CE（0168），指：英國電訊審核機(jī)構(gòu)。

　　六、結(jié)束語
　　按《WTO/TBT協(xié)議》和《WTO/SPS協(xié)議》的規(guī)定，各成員在新技術(shù)法規(guī)正式實(shí)施的60天前，應(yīng)將法規(guī)草案通知WTO秘書處，允許其他成員有時間提出意見或作好準(zhǔn)備，做到知己知彼。在我國，中國WTO/TBT-SPS國家咨詢中心是代表中國政府履行WTO“透明度”義務(wù)的惟一機(jī)構(gòu)，按照WTO原則，其他WTO成員通過本咨詢中心了解中國的有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施，而國內(nèi)機(jī)構(gòu)也可通過本咨詢中心了解國外的技術(shù)性貿(mào)易措施。在全球經(jīng)濟(jì)一體化和信息技術(shù)高度發(fā)展的今天，我國的各級政府和企業(yè)更應(yīng)重視、利用各種渠道收集信息，例如：歐盟委員會網(wǎng)站（http://www.europa.eu.int）和其它國家的經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)等。中國WTO/TBT-SPS國家咨詢點(diǎn)網(wǎng)站（技術(shù)性貿(mào)易措施網(wǎng)）（http://www.tbt-sps.gov.cn）已正式開通，內(nèi)容涉及《WTO/TBT協(xié)議》和《WTO/SPS協(xié)議》的各個方面，數(shù)據(jù)量大、信息豐富，為企業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易提供幫助，對此項(xiàng)內(nèi)容感興趣的機(jī)構(gòu)和個人從中可以及時了解到歐洲以及其它各國針對出口產(chǎn)品的具體要求，同時也為各級政府部門制定貿(mào)易政策提供技術(shù)支持。