作者簡(jiǎn)介————

陳踐，北京市計(jì)量檢測(cè)科學(xué)研究院高級(jí)工程師，曾任北京市計(jì)量檢測(cè)科學(xué)研究院副總工，從事電學(xué)計(jì)量工作16年，科研和技術(shù)管理工作15年，并從事質(zhì)量管理工作多年，現(xiàn)在北京市計(jì)量檢測(cè)科學(xué)研究院質(zhì)量部從事質(zhì)量管理工作。曾作為CNAS認(rèn)可評(píng)審員參加實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可評(píng)審，現(xiàn)為國(guó)家資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審員、省級(jí)計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)考評(píng)員、省級(jí)法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)考評(píng)員，常年作為考評(píng)組長(zhǎng)組織、參加資質(zhì)認(rèn)定、法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)考核及計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)考核。

審核是指為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)實(shí)施的內(nèi)部審核（以下簡(jiǎn)稱“內(nèi)審”）是由機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行，以驗(yàn)證管理體系的運(yùn)行和檢定、校準(zhǔn)和檢測(cè)活動(dòng)是否符合相關(guān)法律法規(guī)、JJF1069《法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)考核規(guī)范》、本機(jī)構(gòu)管理體系、相關(guān)計(jì)量技術(shù)規(guī)范要求，以及管理體系是否有效實(shí)施和保持的活動(dòng)。內(nèi)審對(duì)于確認(rèn)管理體系的有效性，推動(dòng)管理體系持續(xù)改進(jìn)發(fā)揮著重要作用。

一、JJF1069考核涉及內(nèi)審常見的問題

1.內(nèi)審未覆蓋管理體系全部要素。如在制定內(nèi)審方案、計(jì)劃和實(shí)施內(nèi)審時(shí)，沒有覆蓋管理體系的全部要素和活動(dòng)，及未審核管理層、質(zhì)量目標(biāo)、管理評(píng)審、服務(wù)和供應(yīng)品采購(gòu)等。

2.管理體系文件對(duì)內(nèi)審員的要求不明確。如缺少內(nèi)審員培訓(xùn)、能力和資質(zhì)的要求，有的機(jī)構(gòu)未對(duì)內(nèi)審人員進(jìn)行授權(quán)等。

3.內(nèi)審員的培訓(xùn)不完善。如缺少有針對(duì)性、系統(tǒng)的培訓(xùn)，內(nèi)審員對(duì)考核規(guī)范、管理體系文件關(guān)于內(nèi)審的要求不熟悉，內(nèi)審技巧的掌握不熟練等。

4.沒有將內(nèi)部審核形成完整報(bào)告作為管理評(píng)審的輸入。如內(nèi)審?fù)瓿傻臅r(shí)間節(jié)點(diǎn)不準(zhǔn)確，沒有形成完整的內(nèi)部審核報(bào)告并提交管理評(píng)審討論等。

5.內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題及糾正沒有關(guān)閉，缺少不符合工作驗(yàn)證材料。

二、內(nèi)審存在問題原因分析

1.對(duì)內(nèi)部審核的認(rèn)識(shí)不到位。內(nèi)審工作不是例行公事，內(nèi)審的作用在于確認(rèn)管理體系和檢定、校準(zhǔn)和檢測(cè)活動(dòng)的有效性，一個(gè)完善、有效的內(nèi)審活動(dòng)可以有效推動(dòng)管理體系持續(xù)改進(jìn)。

2.內(nèi)審管理程序?qū)?nèi)審的要求和流程不完善。程序?qū)?nèi)審目的、范圍、職責(zé)、審核步驟、審核記錄、審核結(jié)果跟蹤驗(yàn)證、審核報(bào)告等審核活動(dòng)的要求不明確、不完善，缺少操作性。

3.內(nèi)審策劃不充分。形成的內(nèi)審方案不完善、計(jì)劃不具體，沒有考慮到覆蓋體系運(yùn)行的全部要素和活動(dòng)（JJF1069要求），沒有明確內(nèi)審員的具體分工。

4.內(nèi)審員的資格確定、培訓(xùn)不完善。內(nèi)審員缺少相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力，有的機(jī)構(gòu)的內(nèi)審人員技術(shù)能力不能覆蓋審核的專業(yè)領(lǐng)域；而內(nèi)審員培訓(xùn)不完善既是內(nèi)審存在的問題，也是內(nèi)審產(chǎn)生相關(guān)問題的重要因素之一。

三、內(nèi)審的要求

內(nèi)審的目的是驗(yàn)證管理體系的運(yùn)行和檢定、校準(zhǔn)和檢測(cè)活動(dòng)是否符合相關(guān)法律法規(guī)、JJF1069考核規(guī)范、本機(jī)構(gòu)管理體系、相關(guān)計(jì)量技術(shù)規(guī)范要求，以及管理體系是否有效實(shí)施和保持，主要審核管理體系的符合性。在實(shí)施內(nèi)審前應(yīng)對(duì)內(nèi)審活動(dòng)進(jìn)行策劃，制定完善的方案，形成具體計(jì)劃；參與內(nèi)部審核的人員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)并具備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力和資格；內(nèi)審的結(jié)果應(yīng)作為管理評(píng)審的輸入，以評(píng)審管理體系有效性。

四、如何做好內(nèi)審工作

1.做好內(nèi)審策劃

內(nèi)審一般應(yīng)由機(jī)構(gòu)的質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織，內(nèi)審策劃應(yīng)考慮:

(1)檢定、校準(zhǔn)和檢測(cè)過程或活動(dòng)的重要性，如對(duì)人員、設(shè)施環(huán)境、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)備、質(zhì)量控制、技術(shù)記錄、證書報(bào)告等應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注。

(2)影響機(jī)構(gòu)和所從事活動(dòng)的變化，如政策變化、客戶及要求變化、技術(shù)規(guī)范變化、資源和能力變化等。

(3)以往的審核結(jié)果，如以往內(nèi)審或外部評(píng)審發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)較多的部門或相關(guān)過程或活動(dòng)及重復(fù)出現(xiàn)不符合的條款、管理職責(zé)落實(shí)較差的部門或崗位等。

2.制定完善的內(nèi)審方案

根據(jù)內(nèi)審策劃的結(jié)果形成內(nèi)審方案：

(1)確定審核的目標(biāo)、審核依據(jù)、審核范圍，并確保質(zhì)量管理體系的每一個(gè)要素在內(nèi)審周期內(nèi)都能檢查到。

(2)當(dāng)機(jī)構(gòu)新建質(zhì)量管理體系，或外部政策環(huán)境、考核規(guī)范等發(fā)生較大變化時(shí)，應(yīng)考慮對(duì)質(zhì)量管理體系的符合性進(jìn)行審核。

(3)內(nèi)審方案可以以年度計(jì)劃的形式提出，并應(yīng)由機(jī)構(gòu)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

(4)內(nèi)審可以一次或多次進(jìn)行，對(duì)一些規(guī)模較大的機(jī)構(gòu)，為了不占用過多的資源，可以在內(nèi)審周期內(nèi)分別對(duì)不同的部門和實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行審核。

(5)內(nèi)審的周期一般不超過12個(gè)月。

3.做好內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃

內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃規(guī)定了內(nèi)審的具體要求：

(1)確定內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組的組成、內(nèi)審的時(shí)間安排、內(nèi)審組分工等。

(2)確定符合要求的內(nèi)審人員。內(nèi)審人員是決定內(nèi)審質(zhì)量的重要因素，由于內(nèi)審要審核相應(yīng)的檢定、校準(zhǔn)和檢測(cè)活動(dòng)，因此在確定內(nèi)審員或組成內(nèi)審組時(shí)，應(yīng)保證人員具備一定的專業(yè)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，可以對(duì)相關(guān)的檢定、校準(zhǔn)和檢測(cè)活動(dòng)的符合性做出技術(shù)判斷。

(3)內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)提前予以發(fā)布，以便內(nèi)審員和受審核方有時(shí)間提前做好審核準(zhǔn)備工作。

4.按照計(jì)劃實(shí)施內(nèi)審

(1)內(nèi)審員根據(jù)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃制定審核檢查表，檢查表的內(nèi)容應(yīng)包括審核對(duì)象、審核內(nèi)容、審核方法和時(shí)間安排等。

(2)審核可采用縱向?qū)徍私Y(jié)合橫向?qū)徍说姆绞健?/span>對(duì)實(shí)驗(yàn)室可采用縱向?qū)徍朔绞剑鐝目蛻粑兄钡匠鼍咦C書的整個(gè)過程進(jìn)行審核；對(duì)縱向?qū)徍藳]有覆蓋的要素可采用橫向?qū)徍擞枰匝a(bǔ)充。

(3)應(yīng)注意對(duì)內(nèi)審提出的不符合項(xiàng)所進(jìn)行的糾正或制定的糾正措施等實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)證，并提供相應(yīng)的驗(yàn)證證明材料。

(4)實(shí)施內(nèi)審?fù)ǔ？砂凑請(qǐng)D1所示的流程進(jìn)行。

5.做好內(nèi)審員培訓(xùn)

內(nèi)審員應(yīng)熟悉JJF1069考核規(guī)范、本單位質(zhì)量管理體系的要求，熟悉審核的流程和技巧，并應(yīng)了解ISO/IEC?17025等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)镴JF1069也是建立在ISO/IEC 17025國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)之上。因此，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)審員的培訓(xùn)，制定有針對(duì)性的培訓(xùn)計(jì)劃，并予以實(shí)施。

五、結(jié)束語(yǔ)

內(nèi)審是評(píng)價(jià)和推進(jìn)管理體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的重要手段，法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)和授權(quán)的技術(shù)機(jī)構(gòu)必須重視內(nèi)審工作，認(rèn)真開展內(nèi)部審核，以有效提升質(zhì)量管理水平，保證計(jì)量檢定、校準(zhǔn)和檢測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確可靠。（（本文刊發(fā)于《中國(guó)計(jì)量》雜志2019年第2期 作者：北京市計(jì)量檢測(cè)科學(xué)研究院?陳踐））